美國(guó)車輛認(rèn)證

美國(guó)無(wú)論是汽車產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理制度和汽車技術(shù)法規(guī)都是世界上最為典型、最具有影響力的管理制度和技術(shù)法規(guī)體系之一，許多國(guó)家和地區(qū)在其汽車產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入和技術(shù)法規(guī)體系的建設(shè)中，常常借鑒美國(guó)的管理制度和技術(shù)法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容和要素，如美國(guó)的汽車產(chǎn)品自我認(rèn)證模式，近年來(lái)被韓國(guó)借鑒和采用。美國(guó)汽車環(huán)保排放領(lǐng)域?qū)ζ嚠a(chǎn)品的EPA 認(rèn)證模式，在形式上雖然是政府主導(dǎo)的型式批準(zhǔn)模式，但在實(shí)際運(yùn)作中，卻摻入大量自我認(rèn)證的要素和內(nèi)容，如由企業(yè)自主進(jìn)行排放試驗(yàn)和各種驗(yàn)證性試驗(yàn)，隨后將試驗(yàn)的報(bào)告和相關(guān)材料上報(bào)EPA，EPA通過(guò)審核材料來(lái)決定是否批準(zhǔn)EPA認(rèn)證，向車輛產(chǎn)品頒發(fā)COC 證書。因此可以說(shuō)美國(guó)的EPA認(rèn)證實(shí)質(zhì)上是介乎自我認(rèn)證和型式批準(zhǔn)制度中的一條“中間道路”，這一模式在國(guó)際上具有較大的影響力，許多國(guó)家和地區(qū)對(duì)汽車產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理實(shí)際上是采取的這一認(rèn)證模式，如澳大利亞、新西蘭、新加坡、拉美國(guó)家（尤其在汽車安全領(lǐng)域）等。

第1節(jié)

美國(guó)汽車產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理特點(diǎn)

美國(guó)政府對(duì)汽車產(chǎn)品建立了完善且嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，使得美股汽車市場(chǎng)成為了世界上最為嚴(yán)格的市場(chǎng)，具有典型的“寬進(jìn)嚴(yán)出”的特點(diǎn)。美國(guó)汽車市場(chǎng)準(zhǔn)入管理制度的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：

（1）由汽車生產(chǎn)廠商對(duì)其進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品進(jìn)行負(fù)責(zé)，即美國(guó)對(duì)汽車產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)施自我認(rèn)證的管理模式；

（2）美國(guó)政府對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)的汽車產(chǎn)品實(shí)施嚴(yán)格的后繼監(jiān)督和抽查工作，對(duì)不符合美國(guó)汽車技術(shù)法規(guī)或者存在安全、環(huán)保缺陷的車輛實(shí)施嚴(yán)格的產(chǎn)品召回制度；

（3）美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)汽車產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理上，平行地分為兩部分。汽車安全方面管理主要由美國(guó)運(yùn)輸部國(guó)家公路交通安全管理局(DOT/NHTSA)負(fù)責(zé)；汽車環(huán)保方面的管理主要由美國(guó)環(huán)境保護(hù)署(EPA)負(fù)責(zé)，企業(yè)在進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)時(shí)，在整個(gè)程序上(包括新車的準(zhǔn)入和后繼的監(jiān)督管理)須分頭對(duì)應(yīng)這兩個(gè)管理部門；

（4）美國(guó)政府對(duì)汽車產(chǎn)品的管理有十分詳盡而完備的法律為依據(jù)，對(duì)爭(zhēng)端或違規(guī)行為常常訴諸法律程序來(lái)解決，這也使得美國(guó)汽車市場(chǎng)的違法成本相當(dāng)高；

（5）美國(guó)在汽車產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入管理上，除了聯(lián)邦政府這一級(jí)管理外，美國(guó)各州政府也涉及管理。

第2節(jié)

美國(guó)汽車安全認(rèn)證流程

美國(guó)汽車產(chǎn)品安全認(rèn)證為完全的自我認(rèn)證制度，由制造商自行按照美國(guó)汽車技術(shù)法規(guī)進(jìn)行試驗(yàn)，確保其產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)要求，按照法規(guī)規(guī)定自行粘貼認(rèn)證標(biāo)志，通過(guò)認(rèn)證的車輛就可以準(zhǔn)入美國(guó)市場(chǎng)，其具體的程序和步驟包括:

（1）所有美國(guó)以外的機(jī)動(dòng)車輛或裝備的制造商、組裝者或進(jìn)口商(美國(guó)政府將其統(tǒng)一視為制造商)，如計(jì)劃將汽車產(chǎn)品引入美國(guó)市場(chǎng)，首先應(yīng)指定一位美國(guó)本土的永久居民作為其代理，由該代理來(lái)履行進(jìn)口所需要的所有程序，該代理可以是個(gè)人，也可以是以美國(guó)本土的公司形式出現(xiàn)。制造商要將其代理的指定情況專門致函NHTSA，并需獲得NHTSA的批準(zhǔn)；

（2）向NHTSA提交能解讀其汽車產(chǎn)品VIN號(hào)碼的所有信息，該提交工作不得晚于首輛汽車產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)銷售的前60天。VIN是用于識(shí)別車輛的、對(duì)每一車輛具有唯一性17位代碼，它是美國(guó)汽車安全準(zhǔn)入管理制度中非常重要的環(huán)節(jié)，不僅是聯(lián)邦管理機(jī)關(guān)NHTSA，美國(guó)司法部門、保險(xiǎn)公司、研究機(jī)構(gòu)、制造廠、美國(guó)各州的機(jī)動(dòng)車輛管理機(jī)關(guān)都通過(guò)VIN號(hào)來(lái)獲取、管理、追蹤、分析車輛制造、注冊(cè)、使用、保險(xiǎn)、事故等各個(gè)環(huán)節(jié)的信息。尤其是在NHTSA進(jìn)行的車輛產(chǎn)品召回管理中，VIN碼發(fā)揮非常重要的作用；

（3）對(duì)于屬于FMVSS要求范圍內(nèi)的機(jī)動(dòng)車輛及其裝備(不包括輪胎)的制造商，應(yīng)向NHTSA提交制造商自身及其產(chǎn)品的有關(guān)信息，如制造商名稱、地址、對(duì)所生產(chǎn)的每一機(jī)動(dòng)車輛型式或產(chǎn)品的簡(jiǎn)要描述，該提交工作要求在開始生產(chǎn)后30天內(nèi)提交；

（4）制造商對(duì)汽車產(chǎn)品進(jìn)行自我認(rèn)證，對(duì)滿足相應(yīng)美國(guó)汽車技術(shù)法規(guī)的每一車輛，在規(guī)定的位置上自行粘貼符合要求的認(rèn)證標(biāo)簽。

對(duì)于許多需滿足FMVSS要求的機(jī)動(dòng)車輛裝備，應(yīng)按照各自FMVSS中規(guī)定的具體要求直接在裝備上打刻DOT標(biāo)志，或者在裝備運(yùn)輸包裝的外表面刻印DOT標(biāo)志，表示這些裝備已經(jīng)認(rèn)證滿足FMVSS的要求。還有一些裝備，諸如：制動(dòng)軟管、玻璃、輪胎，還要在其產(chǎn)品上打刻識(shí)別標(biāo)志或者由NHTSA分配給制造廠的識(shí)別號(hào)。

對(duì)于已完成自我認(rèn)證的汽車產(chǎn)品，就能通過(guò)代理比較順利地進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，車輛在進(jìn)入美國(guó)海關(guān)時(shí)由進(jìn)口者填寫美國(guó)海關(guān)申報(bào)表。已上市的車輛的牌照注冊(cè)管理權(quán)限在美國(guó)各州州政府，聯(lián)邦政府不再涉及，有些州在進(jìn)行注冊(cè)時(shí)要求提供車輛原產(chǎn)地證書或者制造商原產(chǎn)聲明。

第3節(jié)

美國(guó)汽車安全技術(shù)法規(guī)FMVSS簡(jiǎn)介

根據(jù)《國(guó)家交通及機(jī)動(dòng)車安全法》《機(jī)動(dòng)車輛信息及成本節(jié)約法》的規(guī)定，所有進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)用于商業(yè)銷售的機(jī)動(dòng)車輛必須符合美國(guó)的汽車安全、節(jié)能和防盜技術(shù)法規(guī)，并通過(guò)這些法規(guī)的認(rèn)證，由于這一認(rèn)證工作由美國(guó)運(yùn)輸部國(guó)家公路交通安全管理局負(fù)責(zé)管理，因此將這一認(rèn)證統(tǒng)稱為美國(guó)汽車產(chǎn)品安全認(rèn)證。

1966年9月，美國(guó)頒布實(shí)施《國(guó)家交通及機(jī)動(dòng)車安全法》，授權(quán)美國(guó)運(yùn)輸部(DOT)對(duì)乘用車(passenger cars)、多用途乘用車(multipurpose passenger vehicles）、載貨車、掛車、大客車、學(xué)校客車(school buses)、摩托車，以及這些車輛的裝備和部件制定并實(shí)施聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車安全標(biāo)準(zhǔn)(Federal Motor Vehicle Safety Standards)，簡(jiǎn)稱FMVSS。任何車輛或裝備部件如果與FMVSS不符合，不得為銷售的目的而生產(chǎn)，不得銷售或引入美國(guó)州際商業(yè)系統(tǒng)，不得進(jìn)口。

截止目前，F(xiàn)MVSS法規(guī)共計(jì)63項(xiàng)，分為5大類：

FMVSS100系列——避免車輛交通事故，即汽車主動(dòng)安全，目前共計(jì)30項(xiàng)；

FMVSS200系列——發(fā)生事故時(shí)減少駕駛員及乘員傷害，即汽車被動(dòng)安全，目前共計(jì)24項(xiàng)；

FMVSS300系列——防止火災(zāi)，目前共計(jì)5項(xiàng)；

FMVSS400系列——目前共計(jì)3項(xiàng)；

FMVSS500系列——目前共計(jì)1項(xiàng)。

除FMVSS標(biāo)準(zhǔn)外，CFR第49篇第581部分：保險(xiǎn)杠標(biāo)準(zhǔn)，也常被作為與FMVSS相等同的汽車安全基本技術(shù)法規(guī)。

第4節(jié)

美國(guó)汽車召回流程及法規(guī)要求

美國(guó)對(duì)汽車安全技術(shù)法規(guī)的實(shí)施上主要采用自我認(rèn)證制度，即由汽車制造廠家對(duì)是否滿足美國(guó)汽車安全法規(guī)進(jìn)行自我檢驗(yàn)申報(bào)，由政府實(shí)施事后監(jiān)督的認(rèn)證制度。首先，汽車制造廠家自行進(jìn)行認(rèn)證試驗(yàn)，以驗(yàn)證其產(chǎn)品是否滿足美國(guó)汽車安全法規(guī)的要求，該試驗(yàn)的頻率取決于廠家本身的質(zhì)量控制水準(zhǔn)和產(chǎn)品性能與法規(guī)要求之間的差距等。制造廠自我認(rèn)證認(rèn)為其產(chǎn)品滿足美國(guó)汽車安全法規(guī)要求后，既在每一車輛或裝備上貼上證明該車輛或裝備符合法規(guī)要求的標(biāo)簽或標(biāo)志，該車輛或裝備就可以不經(jīng)其它檢驗(yàn)而進(jìn)入市場(chǎng)。美國(guó)主管汽車產(chǎn)品安全的運(yùn)輸部國(guó)家公路交通安全管理局(DOT/NHTSA)對(duì)入市后的車輛產(chǎn)品的安全實(shí)施嚴(yán)格的“事后”監(jiān)管，包括車輛是否真正滿足技術(shù)法規(guī)的要求和是否存在安全缺陷這兩方面。

NHTSA可以隨時(shí)對(duì)汽車產(chǎn)品的自我認(rèn)證進(jìn)行監(jiān)督抽查，如NHTSA可能在市場(chǎng)上隨意購(gòu)買一輛新車，并送交一獨(dú)立的試驗(yàn)室按美國(guó)汽車安全法規(guī)進(jìn)行試驗(yàn)，該試驗(yàn)被稱之“符合性試驗(yàn)”，以驗(yàn)證自我認(rèn)證的車輛產(chǎn)品是否真正滿足FMVSS法規(guī)的要求，驗(yàn)證企業(yè)上報(bào)的某些信息，如燃油經(jīng)濟(jì)性、提供給消費(fèi)者信息的真實(shí)性。美國(guó)NHTSA針對(duì)該試驗(yàn)，編制了車輛產(chǎn)品的符合性試驗(yàn)規(guī)程(Test Procedure，簡(jiǎn)稱為TP)。

如果按照TP試驗(yàn)規(guī)程對(duì)車輛試驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)不符合法規(guī)要求或者企業(yè)上報(bào)的信息不真實(shí)，NHTSA將通知制造廠家，并要求其提供自我認(rèn)證的資料進(jìn)行審查，如果確定該車輛型式不符合法規(guī)要求，NHTSA將責(zé)令制造廠家立即停止該型式車輛的銷售，并對(duì)該車輛型式強(qiáng)制實(shí)施召回制度，即將所有已銷售的該型式車輛由制造廠家予以召回，對(duì)不符合法規(guī)的缺陷進(jìn)行糾正，全部費(fèi)用由廠家承擔(dān)，甚至還要負(fù)責(zé)事故賠償，受到罰款。

在NHTSA內(nèi)，負(fù)責(zé)不符試驗(yàn)和管理的具體部門為車輛安全符合性辦公室(OVSC)。對(duì)于企業(yè)而言，要確保所生產(chǎn)的整車以及被FMVSS覆蓋的車輛裝備滿足FMVSS要求，因此要熟知FMVSS對(duì)產(chǎn)品的性能要求，在自我認(rèn)證過(guò)程中，嚴(yán)格按照FMVSS中規(guī)定對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行試驗(yàn)，同時(shí)也要熟知NHTSA用來(lái)驗(yàn)證產(chǎn)品符合性的所有TP試驗(yàn)規(guī)程。認(rèn)證過(guò)程涉及的文件和記錄要妥善保存，以備出現(xiàn)不符調(diào)查時(shí)使用。對(duì)于已入市的車輛產(chǎn)品，企業(yè)還應(yīng)保持密切的關(guān)注，如果企業(yè)自己發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)品存在不符的情況，要及時(shí)通知NHTSA、用戶和經(jīng)銷商。

除了針對(duì)不符情況外，由于車輛絕大部分裝備沒(méi)有受到FMVSS的要求，在汽車工業(yè)和技術(shù)不斷發(fā)展的進(jìn)程中，車輛不可避免地會(huì)存在事先(包括產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)、制造階段)難以預(yù)料的安全問(wèn)題，這些問(wèn)題開始很難發(fā)現(xiàn)，隨著車輛的使用，逐漸暴露出來(lái)，給車輛安全造成隱患或直接造成安全事故，這樣的安全問(wèn)題稱之為“車輛安全缺陷”。美國(guó)NHTSA同樣對(duì)入市后車輛安全缺陷進(jìn)行監(jiān)管，并制定發(fā)布一系列的技術(shù)法規(guī)，對(duì)安全缺陷的發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、甄別和確認(rèn)等整個(gè)過(guò)程做出了明確的規(guī)定。在車輛缺陷問(wèn)題上，車輛制造廠家同樣負(fù)有很重的責(zé)任，要求企業(yè)，主要是整車企業(yè)，對(duì)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的車輛產(chǎn)品的安全運(yùn)行情況同樣應(yīng)保持密切的關(guān)注，一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在安全缺陷，應(yīng)主動(dòng)將缺陷情況通知NHTSA和車輛用戶、經(jīng)銷商，并采取主動(dòng)召回，對(duì)產(chǎn)品安全缺陷進(jìn)行及時(shí)糾正。企業(yè)如果對(duì)存在的安全缺陷，故意隱瞞不報(bào)，而采取暗地召回維修的措施，將是重大的違法事件，將受到NHTSA的嚴(yán)厲處罰。

NHTSA根據(jù)《國(guó)家交通及機(jī)動(dòng)車安全法》的授權(quán)和具體要求，制定并實(shí)施了一系列有關(guān)汽車產(chǎn)品安全召回的法規(guī)，它們同樣都收錄在CFR第49篇中。