為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于新質(zhì)生產(chǎn)力重要論述，更好地推進汽車知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，深化汽車創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)國際交流合作，加強汽車知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，2024年5月15—17日，以“加快知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用 賦能汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”為主題的2024中國汽車知識產(chǎn)權(quán)年會在武漢市成功召開。大會期間，中汽中心法律事務(wù)與合規(guī)管理部總經(jīng)理孟巖發(fā)表了精彩演講。

中汽中心法律事務(wù)與合規(guī)管理部總經(jīng)理孟巖

五位一體大合規(guī)體系建設(shè)最重要的是要與自身實際情況以及能夠投入的資源結(jié)合，與所面臨的風(fēng)險環(huán)境相適應(yīng)，尋找一條最適合自己的體系建設(shè)之路。

以下為演講實錄：

非常感謝主辦方提供的機會，也非常高興有機會與大家在現(xiàn)場做簡要的交流。交流的內(nèi)容是推動五位一體大規(guī)模體系建設(shè)，保障高質(zhì)量發(fā)展。某種意義上說體系建設(shè)、理論要求和頂層設(shè)計，最重要的是要與自身實際情況以及能夠投入的資源結(jié)合，與所面臨的風(fēng)險環(huán)境相適應(yīng)，尋找一條最適合自己的體系建設(shè)之路。

合規(guī)管理的目標是不能發(fā)生根本性重大風(fēng)險。通過合規(guī)管理間接完善企業(yè)治理體系是方法、路徑，也是抓手。合規(guī)體系戰(zhàn)略規(guī)劃要有步驟、有計劃、有戰(zhàn)略的實施。價值共贏的角度來講，把管理體系分為前端風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、事后評價監(jiān)督三大方面，形成閉環(huán)管理。出現(xiàn)問題將進行違規(guī)追責(zé)，通過內(nèi)部評價、合規(guī)評價和內(nèi)部審計進行前端風(fēng)險管理和合規(guī)管理，不斷地以問題為導(dǎo)向進行整改，推動管控風(fēng)險點的整改措施落地。

應(yīng)注重體系建設(shè)，責(zé)任落實到人，組建風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，設(shè)立首席合規(guī)官。集團下屬企業(yè)深入貫徹相應(yīng)體系，將責(zé)權(quán)要求納入崗位職責(zé)，使每個崗位、每個領(lǐng)域都有相應(yīng)的責(zé)任人和管控要求。在下屬企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，全部考核上崗，要求具備相應(yīng)履職能力和責(zé)任感，對自身職責(zé)有清晰的認識，并給合規(guī)官提供相應(yīng)的懲戒、評價、考核、管理、調(diào)查、執(zhí)行權(quán)等履職保障。合規(guī)官是合規(guī)管理體系當(dāng)中非常重要的承上啟下的關(guān)鍵點。通過合規(guī)官把合規(guī)文化、合規(guī)要求、合規(guī)意識落實到管理過程的每一個毛細血管，每一項業(yè)務(wù)和崗位。要充分完成“立改廢”制度體系設(shè)計，確保公司制度、重大時間、重要合同都進行相應(yīng)審核，給出相應(yīng)法律要求和法律意見。制訂與企業(yè)制度對應(yīng)的體系結(jié)構(gòu)，做為下屬子企業(yè)管理指引。作為制度體系來講，二級企業(yè)應(yīng)在哪些領(lǐng)域建立相應(yīng)制度體系都作出明確要求，即使參考總部和集團制度制訂，也應(yīng)該按自身實際情況，結(jié)合自己業(yè)務(wù)特點和發(fā)展環(huán)境進行細化和設(shè)計。同時優(yōu)化自身制度體系，總控頂層設(shè)計一體化管理辦法，對合規(guī)管理人員風(fēng)險內(nèi)控等也有相應(yīng)管理規(guī)定。開展制度缺陷排查評估工作。對重大項目管理、對外戰(zhàn)略合作方面，管控體系、合同管理體系都應(yīng)嵌入以進行價值保障。開展全面風(fēng)險識別和重大風(fēng)險預(yù)測工作，對項目進行分類分級管理，借鑒金融企業(yè)對于風(fēng)險客戶信用分級分層管理體系，結(jié)合中汽中心自身業(yè)務(wù)和客戶特點進行分級。通過指標體系進行整體防范和監(jiān)控，同時建立了風(fēng)險報告制度，對境外法人公司也進行監(jiān)督監(jiān)察。

打造行業(yè)屬性+合規(guī)特色品牌，合規(guī)是推動、引領(lǐng)行業(yè)持續(xù)發(fā)展重要的一個保障，所以提出汽車+合規(guī)的口號。以科學(xué)合規(guī)管理建立合規(guī)體系、合規(guī)文化和對行業(yè)的引領(lǐng)。通過加強合規(guī)能力，不斷加強文化建設(shè)，力爭全員落實合規(guī)意識。

最后非常感謝聆聽。結(jié)合新的形勢、變化和要求，推進五位一體法制央企建設(shè)，提升細化管理能力，引領(lǐng)汽車行業(yè)進步，支持汽車行業(yè)強國建設(shè)，合規(guī)發(fā)揮著重要的保障作用和使命。中汽中心將堅持以法合規(guī)、提質(zhì)增效創(chuàng)新發(fā)展，攜手在座同仁共同打造一個經(jīng)營合規(guī)、繁榮發(fā)展的合規(guī)生態(tài)。謝謝大家。