摘要

聲明：原文來自美國交通運輸部《 Automoated Vehicles Comprehensive Plan》，由北京市高級別自動駕駛示范區(qū)和中國智能網聯(lián)汽車產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟聯(lián)合編譯。

2020年1月8日，美國交通部部長趙小蘭在2020年國際消費類電子產品展覽會(CES)的展會上發(fā)布了《確保美國在自動駕駛汽車技術中的領導地位:自動駕駛汽車 Ensuring American Leadership in Automated Vehicle Technologies: Automated Vehicles 4.0》（簡稱AV4.0計劃），以確保美國在自動駕駛領域的技術領先地位。2021年1月11日，基于“AV 4.0計劃”的核心原則，美國交通部發(fā)布了一份《美國交通部自動駕駛汽車綜合計劃 Automoated Vehicles Comprehensive Plan》。

這份綜合計劃制定了美國交通部的多式聯(lián)運戰(zhàn)略，以促進合作和透明度，使監(jiān)管環(huán)境更加現(xiàn)代化，并為自動駕駛車輛的安全融入準備運輸系統(tǒng)。該計劃說明了這部分工作如何超越政府，通過提供現(xiàn)實例子來應對現(xiàn)代交通系統(tǒng)的挑戰(zhàn)，業(yè)務管理部門是如何通力合作應對新興技術應用的各類需要。

限于該計劃篇幅較長，中文譯稿分兩期發(fā)布。在《美國交通部自動駕駛汽車綜合計劃 (上)》中主要介紹：一是綜合計劃是什么？計劃是如何制定的？涵蓋哪些內容？有哪些核心原則；二是美國交通部如何實現(xiàn)自動駕駛愿景。在《美國交通部自動駕駛汽車綜合計劃 (下)》中主要介紹：一是美國交通部支持自動駕駛發(fā)展的具體措施；二是美國交通部如何與自動駕駛相關方合作；三是美國交通部下一步的工作重點。

目錄
美國交通部長的來信
執(zhí)行摘要
綜合計劃
美國交通部如何實現(xiàn)自動駕駛愿景
美國交通部支持自動駕駛發(fā)展的具體措施
美國交通部如何與自動駕駛利益相關方合作
迎接未來交通：美國交通部研究要點
下一步工作

美國交通部長的來信

美國正面臨新的挑戰(zhàn)。美國交通部比以往更加注重通過交通創(chuàng)新領導力來改善美國公眾的日常生活。最近的事件凸顯了發(fā)展及維護靈活交通運輸系統(tǒng)的重要性，這會保證供應鏈持續(xù)安全、開放并正常運轉，并會給美國民眾帶來工作、醫(yī)療和教育方面更多便利。自動駕駛等各類新興技術可以改善安全、變革出行方式并促進經濟增長，有助于實現(xiàn)這一目標。

通過多年與汽車產業(yè)界和其他交通利益相關方積極合作，美國交通部在建立監(jiān)管環(huán)境以提升安全性，及促進新科技發(fā)展方面已取得顯著進展。然而，還有很多工作要做。我們將持續(xù)做出努力，利用科技手段造福百姓。我們知道總有一天乘坐自動駕駛汽車會跟開車駕駛一樣普遍。

這份綜合計劃制定了美國交通部的多式聯(lián)運戰(zhàn)略，以促進合作和透明度，使監(jiān)管環(huán)境更加現(xiàn)代化，并為自動駕駛車輛的安全融入準備運輸系統(tǒng)。該計劃說明了這部分工作如何超越政府，通過提供現(xiàn)實例子來應對現(xiàn)代交通系統(tǒng)的挑戰(zhàn)，業(yè)務管理部門是如何通力合作應對新興技術應用的各類需要。

雖然無法預測未來，但重要的是要建立一種優(yōu)先考慮安全并促進美國獨創(chuàng)性的靈活方法，為未來做好準備。在持續(xù)合作和相互學習的過程中，我們期待大家的反饋意見。
執(zhí)行摘要

該計劃持續(xù)推進美國交通部安全為核心的各項工作，為未來交通做好準備。該計劃以《確保美國在自動駕駛汽車技術的領導地位—自動駕駛汽車4.0》(AV4.0)中所述的原則為基礎，針對自動駕駛系統(tǒng)(ADS)確定了實現(xiàn)這一愿景的三個目標：

1、促進協(xié)作和透明度－美國交通部將促進其合作伙伴和利益相關方(包括公眾)獲得關于自動駕駛系統(tǒng)各項功能和局限性的明確可靠信息。

2、現(xiàn)代化的監(jiān)管環(huán)境－美國交通部將修訂法規(guī)，消除在創(chuàng)新汽車設計、功能和運營模式方面的不必要和意外的障礙，開發(fā)以安全為重點的框架和工具，以評估自動駕駛系統(tǒng)技術的安全性能。

3、準備運輸系統(tǒng)－美國交通部將與利益相關方合作，開展基礎研究和示范活動，推動安全評估和自動駕駛系統(tǒng)集成，同時努力提高交通運輸系統(tǒng)的安全性、效率及使用便利性。

每個目標都討論了各自關鍵目標，以及美國交通部推進為未來做準備的同時，處理優(yōu)先事項的相關行動計劃。這些行動計劃包括關于自動駕駛系統(tǒng)安全架構的法規(guī)制定提案預告[1]，為確定、評估和提供自動駕駛系統(tǒng)安全性構建安全架構，同時能夠將各類安全創(chuàng)新及創(chuàng)新設計更高效地融入到商業(yè)中。該綜合計劃也包括有關美國交通部自動駕駛系統(tǒng)框架與各類新興技術的融合的一組實例。交通部將定期審視所開展的各類活動，并計劃對新技術和行業(yè)動態(tài)進行梳理，刪掉那些不必要或多余的倡議計劃，并使各類投資流向新興重點領域。

該綜合計劃受到廣泛利益相關方參與，及美國交通部各運營部門和交通部長辦公室持續(xù)努力的推動，以了解和應對自動駕駛系統(tǒng)技術帶來的機遇和挑戰(zhàn)。該計劃體現(xiàn)了美國交通部對安全性、運輸系統(tǒng)效率以及人員貨物流動的重點關注。

美國交通部制定該計劃文件的初衷，是輔助各利益相關方增加對交通部門內推進各類ADS活動的了解，并回應美國政府問責局和國會提出的各類建議。

欲知更多有關美國交通部推進的各類自動駕駛活動，請登錄網址http://www.Transportation.gov/AV.

縮略語

ACE: 自動駕駛商用車輛評價 (Automated Commercial Motor Vehicle evaluation)

ADS: 自動駕駛系統(tǒng) (Automated Driving Systems)

AIM: 加速創(chuàng)新出行 (Accelerating Innovative Mobility)

ANPRM: 法規(guī)制定提案預告 (Advance Notice of Proposed Rulemaking)

AV: 自動駕駛汽車 (Automated Vehicle)

AV TEST: 自動駕駛車輛透明度和參與安全測試計劃 (Automated Vehicle Transparency and Engagement for Safe Testing)

CAT: 協(xié)作式自動化運輸 (Cooperative Automated Transportation)

CDA: 協(xié)作式自動駕駛 (Cooperative Driving Automation)

CMV: 商用車輛 (Commercial Motor Vehicle)

DDT: 動態(tài)駕駛任務 (Dynamic Driving Task)

FHWA: 聯(lián)邦公路管理局 (Federal Highway Administration)

FMCSA: 聯(lián)邦汽車運輸安全管理局 (Federal Motor Carrier Safety Administration)

FMCSR: 聯(lián)邦汽車安全條例 (Federal Motor Carrier Safety Regulations)

FMVSS: 聯(lián)邦機動車輛安全標準 (Federal Motor Vehicle Safety Standards)

FTA: 聯(lián)邦運輸管理局 (Federal Transit Administration)

GAO: 美國政府問責局 (Government Accountability Office)

ITS JPO: 智能交通系統(tǒng)聯(lián)合計劃辦公室 (Intelligent Transportation Systems Joint Program Office)

LSV: 低速車輛 (Low-Speed Vehicle)

MARAD: 海事管理局 (Maritime Administration)

MUTCD: 美國交通工程設施手冊 (Manual on Uniform Traffic Control Devices)

NHTSA: 美國國家公路交通安全管理局 (National Highway Traffic Safety Administration)

NPA: 修正案通知 (Notice of Proposed Amendment)

NPRM: 法規(guī)制定提案通知 (Notice of Proposed Rulemaking)

ODD: 運行設計域 (Operational Design Domain)

OST: 美國交通部長辦公室 (Office of the Secretary of Transportation)

PARTS: 交通安全分析研究合作伙伴關系 (Partnership for Analytics Research in Traffic Safety)

PHMSA: 管道和危險材料安全管理局 (Pipeline and Hazardous Materials Safety Administration)

PoC: 概念驗證 (Proof of Concept)

RFC: 請求意見稿 (Request for Comments)

RFI: 信息征詢書 (Request for Information)

TSMO: 交通系統(tǒng)管理與運營 (Transportation Systems Management and Operations)

U.S.DOT: 美國交通部 (U.S. Department of Transportation)

VOICES: 虛擬開放創(chuàng)新協(xié)作安全環(huán)境 (Virtual Open Innovation Collaborative Environment for Safety)

VSSA: 自愿性安全自我評估 (Voluntary Safety Self-Assessment)


成就

•  《確保美國在自動駕駛汽車技術的領導地位 – 自動駕駛汽車4.0》(AV4.0)統(tǒng)一了38個聯(lián)邦部門、獨立機構、委員會和總統(tǒng)執(zhí)行辦公室在自動駕駛汽車方面的工作，提出了針對自動駕駛車輛的共識，為州政府和地方政府、創(chuàng)新機構以及所有利益相關方提供了高級指導。AV4.0是對《自動駕駛系統(tǒng)2.0安全愿景》(AV2.0)以及《為未來交通做準備：自動化車輛3.0》(AV3.0)中對私營和公共部門利益相關方提供指導的補充。

•  開展了規(guī)則制定活動，為自動駕駛系統(tǒng)建立現(xiàn)代化的監(jiān)管環(huán)境。

•  與9家自動駕駛系統(tǒng)開發(fā)商及10個自愿呈遞自動駕駛系統(tǒng)信息的美國州共同推出國家公路交通安全管理局(NHTSA)自動駕駛車輛透明度及參與安全測試(AV TEST)計劃。

•  對某些低速車輛標準要求，首次批準了自動駕駛系統(tǒng)相關的臨時豁免。

•  聯(lián)邦運輸管理局(FTA)設立了800萬美元的補助金，對自動化運輸研究和示范項目進行獎勵，包括美國首個自動化公交快速出行系統(tǒng)示范。

•  向美國七個州的八個創(chuàng)新示范、試點、部署自動駕駛系統(tǒng)項目提供6000萬美元的聯(lián)邦補助金。

01  綜合計劃



《自動駕駛汽車綜合計劃》(綜合計劃)描述了美國交通部將自動駕駛系統(tǒng)(ADS)[2] 安全地集成到地面運輸系統(tǒng)中所做的努力，闡釋了交通部的ADS目標，確定了為實現(xiàn)這些目標而采取的行動，并用實例說明這些行動與新興ADS應用之間的關系。

ADS技術正沿著多條路徑發(fā)展，未來的ADS應用和車輛將以何種形式出現(xiàn)仍存在很大的不確定性。即使該行業(yè)在過去十年中取得了進步，但迄今為止在美國還買不到配備ADS的車輛。技術仍在開發(fā)中，大規(guī)模部署ADS車輛的時間仍然不確定。

《綜合計劃》滿足了明確的短期需求，同時為長期變化奠定基礎。該計劃并未試圖預測ADS車輛的未來形式或它們可能提供的服務。交通部將定期審查其工作和計劃，以反映新技術和行業(yè)進展，消除不必要或多余的舉措，使投資流向新興重點領域。

美國交通部制定了《綜合計劃》文件，幫助利益相關方了解交通部的ADS工作，同時也回應了政府問責局(GAO)和國會提出的建議：“應制定一個全面的計劃，以更好地管理與自動駕駛汽車有關的交通部舉措。”[3], [4], [5]

1.1  這項計劃是如何制定的？

美國交通部運營主管部門和交通部長辦公室在多年工作的基礎上制定了該計劃，旨在了解現(xiàn)狀、確定需求、設定目標并實施推廣、研究和監(jiān)管現(xiàn)代化活動。

新技術對美國交通部及其合作伙伴，包括其他聯(lián)邦機構、州政府和地方政府、協(xié)會、行業(yè)和安全倡導者，提出了重要的問題。來自利益相關方的廣泛意見，對于制定《綜合計劃》至關重要。美國交通部為利益相關方提供了幾種參與途徑，包括線下活動和線上活動、公開意見征集會議以及聯(lián)邦政府公報通知征求意見等。在規(guī)劃研究活動和政策活動時，美國交通部積極考慮通過上述每種機制收集的意見。

《綜合計劃》以美國政府自動駕駛汽車相關的核心原則為基礎，在《確保美國在自動駕駛汽車技術的領導地位 -- 自動駕駛汽車4.0》(AV 4.0)中有概述，并在本報告也進行了總結。

1.2  綜合計劃涵蓋內容

綜合計劃介紹了美國交通部一直進行的有關實現(xiàn)和監(jiān)督自動駕駛系統(tǒng)融合到地面交通系統(tǒng)中的各類主要行動。除了與地面運輸?shù)慕徊嫒诤贤?，該計劃并未涉及航空、海運及軌道運輸領域的自動駕駛。

以下部分討論了美國交通部對自動駕駛系統(tǒng)的愿景展望及期望達成的目標，展示了如何實現(xiàn)每個具體目標的實例。其他部分也揭示了該綜合計劃是如何解決正在開發(fā)及測試的各種ADS用例，描述了美國交通部是如何與利益相關方合作踐行此計劃的。

1.3  美國政府自動駕駛汽車技術原則

原則(一)：保護用戶和社區(qū)

自動駕駛汽車能夠改善針對車輛操作員、乘客、行人、騎行者、摩托車駕駛員以及其他道路交通參與者的人身安全。為實現(xiàn)這些目標，就必須關注公眾的安全、防護與隱私。

（1）安全優(yōu)先

美國政府將領導推動自動駕駛技術安全集成，解決潛在的安全風險，發(fā)揮自動駕駛拯救生命的潛力，并強化公眾對這些新興技術的信心。政府還將執(zhí)行現(xiàn)有法律，確保相關單位不會對自動駕駛技術的性能和局限性作出虛假陳述或誤導公眾，例如與車輛安全或性能相關的虛假陳述。

（2）強調駕駛安全和網絡安全

美國政府將支持安全自動駕駛車輛技術的設計和應用，支持其所依賴的系統(tǒng)，充分支持發(fā)展防范犯罪或其他惡意使用自動駕駛和相關服務對安全和公共安全造成威脅的功能。美國政府會同自動駕駛汽車及其服務開發(fā)商、制造商、集成商和服務提供商一道努力，在確保隱私、民權和公民自由的同時，防范、化解并調查針對或利用自動駕駛車輛進行的各類犯罪和安全威脅。這些努力涉及制定并促進物理標準和網絡安全標準，以及所有交通系統(tǒng)的數(shù)據媒介和領域的最佳實踐，以威懾、保護、應對這些已知的不斷變化的風險，并能實現(xiàn)從變化風險中安全恢復。

（3）確保隱私和數(shù)據安全

美國政府將在自動駕駛技術設計和集成的過程中，采用基于整體的風險防范方法來保護數(shù)據的安全性和公眾隱私。包括保護駕駛員和乘客的數(shù)據以及被動的第三方數(shù)據(例如行人的數(shù)據)免受諸如未經授權的訪問、收集、使用或分享帶來的隱私風險。

（4）提升出行服務及便利使用

美國政府支持開放道路的自由，其中包括美國人駕駛自己車輛的自由。政府期待自動駕駛汽車能夠與傳統(tǒng)的人工駕駛車輛及其他的道路使用者同時行駛。因此，美國政府將保護消費者作出最適合其出行需求選擇的能力。通過為消費者提供獲得貨物和服務的額外選項，美國政府支持提升自由便利的自動駕駛汽車技術，使個人可以在符合家庭需要的場所居住和辦公，并且為所有人包括殘障人士和年邁者提供安全、經濟、可受用的獨立出行選項。

原則(二)：促成高效市場

自動駕駛車輛為研發(fā)提供了不斷變革的領域。為促進自動駕駛汽車基礎技術的快速開發(fā)，美國政府會努力促進市場投資及創(chuàng)新。

（5）保持技術中立

美國政府將采用(并在國際層面推動采用)靈活的技術中立政策，使公眾而非聯(lián)邦政府或國外政府選擇最經濟的運輸和出行解決方案。

（6）保護美國的創(chuàng)新和創(chuàng)造力

美國政府將繼續(xù)推動實施增長的政策，以保護美國的經濟繁榮和創(chuàng)新競爭力，促進新的增長引擎，并優(yōu)先考慮美國在所有領域(包括自動駕駛)的創(chuàng)新能力。美國政府將繼續(xù)通過保護和執(zhí)行知識產權(專利、商標、版權和商業(yè)機密)來推動敏感的新興技術、技術數(shù)據和敏感的專有通信的發(fā)展，同時政府也將繼續(xù)防止其他國家以犧牲美國創(chuàng)新者的利益為代價而獲得不公平優(yōu)勢。

（7）法規(guī)現(xiàn)代化

美國政府將修訂或廢止過時的法規(guī)，這些法規(guī)不必要地阻礙了自動駕駛的發(fā)展，或者沒有解決關鍵的安全性、出行和可及性需求，從而鼓勵創(chuàng)造統(tǒng)一的法規(guī)和運行環(huán)境。這樣做會促進各州、地方、部族、領地以及國際法律法規(guī)的監(jiān)管一致，從而自動駕駛車輛就可以在美國本土及國際間暢通運行。需要法規(guī)時，美國會盡可能制定適用于國內外的基于性能而非強制性的規(guī)則，并且這些規(guī)則不會違背美國的技術、產品或服務。

原則(三)：促進協(xié)作

自動駕駛車輛涉及聯(lián)邦及各級政府所關切的領域，而這直接影響著國際合作的開展。這種復雜的治理環(huán)境為協(xié)作、便利化及信息共享提供了機遇。

（8）推廣統(tǒng)一的標準和政策

美國政府將優(yōu)先參與并在國際層面提倡自愿一致性標準，以及基于證據和數(shù)據驅動的法規(guī)。美國政府將協(xié)同各級政府當局以及產業(yè)界一道促進自愿一致性標準的制定和落地，推動促進整個交通系統(tǒng)融合自動駕駛車輛的政策制定，并致力于同國際合作伙伴建立統(tǒng)一的技術標準和監(jiān)管政策。

（9）確保聯(lián)邦方針的一致性

美國政府將在整個聯(lián)邦政府中積極推動自動駕駛研究、法規(guī)和政策的協(xié)調，以確保發(fā)揮最大作用以及利用機構間的資源。美國政府會確保所有聯(lián)邦資金和撥款用到刀刃上，用于網聯(lián)自動駕駛車輛研究、任何符合13788決議案(買美國貨，雇美國人)和13881決議案(最大限度利用美國制造的產品、貨物及原材料)以及所有現(xiàn)行法律、法規(guī)和行政命令的其他聯(lián)邦資助條件，確保美國在無人駕駛技術方面的持續(xù)增長和領導力。

（10）改善運輸系統(tǒng)層面效果

美國政府將重點關注改善交通運輸系統(tǒng)層面性能、效率和效用的機會，同時避免自動駕駛技術對交通運輸系統(tǒng)層面的負面影響。



02  美國交通部如何實現(xiàn)自動駕駛愿景

美國交通部對自動駕駛系統(tǒng)的愿景是：在為未來交通做準備時，優(yōu)先考慮安全性。

安全是美國交通部的頭等大事。如果自動駕駛系統(tǒng)能夠安全地進行開發(fā)和部署，就可以有效避免或減少因駕駛員誤操作或其他人為因素[6]造成的大量碰撞事故。通過對自動駕駛系統(tǒng)相關風險的主動識別、評估和管理。以此可以實現(xiàn)預期的效益。

運輸系統(tǒng)的效率和人員貨物的流動性也是美國交通部任務的核心。如果謹慎地集成自動駕駛系統(tǒng)，則可以對所有用戶的出行和運營效率產生積極影響。例如，部署成熟的自動駕駛系統(tǒng)(ADS)可以減少與事故相關的延誤或輔助殘障人士獨立出行。相比之下，ADS可能的負面影響包括需求誘導和服務不平等導致的交通擁堵加劇。美國交通部正積極研究，以了解和減輕這些可能的負面結果。

為實現(xiàn)其ADS愿景，美國交通制定了三大目標：

（1）促進協(xié)作和透明度——美國交通部將促進其合作伙伴和利益相關方(包括公眾)獲得有關ADS功能和局限性的明確可靠信息。

（2）現(xiàn)代化的監(jiān)管環(huán)境——美國交通部將修訂法規(guī)，消除在創(chuàng)新汽車設計、功能和運營模式方面的不必要和意外的障礙，開發(fā)以安全為重點的框架和工具，以評估ADS技術的安全性能。

（3）準備運輸系統(tǒng)——美國交通部將與利益相關方合作，開展基礎研究和示范活動，推動安全評估和ADS集成，同時努力提高運輸系統(tǒng)的安全性、效率和使用便利性。

以下各節(jié)描述了美國交通部如何將這些目標轉化為行動。一些行動計劃是相對獨立的，能很快得到執(zhí)行，其他行動計劃則比較復雜并且具有更長的周期。下圖總結了美國交通部的計劃，包括各類目標、目的和說明性行動計劃，以實現(xiàn)其ADS愿景。



目標1  促進合作和透明度

獲得有關ADS技術功能和局限性的清晰可靠的信息有助于安全測試、開發(fā)和最終部署ADS技術。通過確保所有人都能獲取關鍵信息的透明度來促進新技術的安全集成和應用。美國交通部將使用針對各類受眾的量身定制的工具，例如案例研究、指南、技術報告、面向公眾的在線平臺以及面對面和線上活動，以確保在與所有利益相關方進行互動時保持持續(xù)透明的溝通。美國交通部通過定期與利益相關方溝通，發(fā)布自愿性指南以及信息共享來提高透明度。這些活動的示例如下。

細化目標1.1  與利益相關方一道監(jiān)測新趨勢、新問題和新需求

•  協(xié)作式自動化運輸(CAT)聯(lián)盟(聯(lián)邦公路管理局FHWA)：CAT聯(lián)盟是美國國家公路和運輸官員協(xié)會(AASHTO)，ITS America和運輸工程師學會(ITE)共同努力發(fā)起的。是聯(lián)邦、各州和地方政府官員、學術界、工業(yè)界及其相關協(xié)會協(xié)作的關鍵環(huán)節(jié)，以解決全國路網范圍內部署網聯(lián)車輛和自動駕駛汽車相關的關鍵計劃和技術問題。[7]

•  全國公路自動化對話(聯(lián)邦公路管理局FHWA)：FHWA在全美舉辦了一系列會議，以促進信息共享、發(fā)現(xiàn)關鍵問題并支持運輸領域安全有效地將自動駕駛汽車納入道路網絡。全國對話期間收到的意見為FHWA的研究、政策和計劃提供了信息。[8]

•  公交自動化實踐社區(qū)(聯(lián)邦運輸管理局FTA)：FTA的公交自動駕駛實踐社區(qū)定期召集公交運營單位和其他獲得DOT資金支持開展試點或演示自動駕駛公交車項目的單位。實踐社區(qū)旨在培養(yǎng)創(chuàng)新的、開創(chuàng)性的機構社區(qū)，以提升公交車自動化程度和美國公交運營潛力。

細化目標1.2  為產業(yè)提指南、提升透明度并促進最佳實踐

《自動駕駛系統(tǒng)2.0：安全愿景》(AV2.0)(US DOT/NHTSA): AV2.0提供自愿性指南，幫助ADS開發(fā)人員在部署之前使用自己的、行業(yè)和其他最佳實踐來分析、識別并解決安全注意事項。AV2.0概述了12個安全要素，這些是美國交通部認為的整個行業(yè)的共識，是在公共道路上開發(fā)、測試和部署ADS時要考慮和解決的最突出的設計內容。[9]


•  《迎接未來交通：無人駕駛汽車3.0》(AV3.0) (US DOT): AV3.0以AV2.0為基礎提供多式聯(lián)運的方法，將自動駕駛車輛安全地融合進美國更廣泛的地面運輸系統(tǒng)中。[10]



•  《確保美國在自動駕駛汽車技術的領導地位 – 自動駕駛汽車4.0》(AV4.0): AV4.0展現(xiàn)了美國政府致力于成為全球地面運輸自動駕駛車輛創(chuàng)新引領者的態(tài)度，安全可靠地在全美及全球范圍內落地自動駕駛技術。[11]



細化目標1.3  促進信息共享

•  自愿性安全自我評估(VSSA)(NHTSA): 為正在研發(fā)及測試自動駕駛系統(tǒng)的各單位提供自愿性方法，用于讓公眾了解他們?yōu)楸ＷC安全做了哪些努力。[12]

•  自動駕駛車輛透明度及參與安全測試(AV TEST)計劃：該計劃為美國國家公路交通安全管理局(NHTSA)、各州、地方政府和利益相關方提供了一系列研討會，討論在公共道路上對自動駕駛系統(tǒng)進行安全測試的問題。

•  公交自動駕駛市場評估(聯(lián)邦運輸管理局FTA): FTA制定并定期更新此報告，以描述行業(yè)的現(xiàn)狀，包括自動駕駛公交技術的可用性、功能和局限性。[13]

自動駕駛車輛透明度及參與安全測試(AV TEST)計劃



[NHTSA于2020年6月與各州、地方政府和整個自動駕駛領域的公司共同發(fā)起了AV TEST倡議。該計劃的目標是向公眾提供直接便捷的有關配備ADS車輛的測試信息，包括各州有關活動、立法、法規(guī)、當?shù)氐缆纷詣玉{駛車輛的參與情況，以及自動駕駛系統(tǒng)開發(fā)測試公司提供的信息。該信息有望提高公眾對指導ADS開發(fā)和測試的道路測試活動的認識。此外，NHTSA正在通過AV TEST Initiative網絡試驗工具來提高公眾意識，如上圖所示。NHTSA正與政府和私人利益相關方合作，以促進美國安全開發(fā)、測試和集成自動駕駛技術并開展相關認知教育。]

•  新興的自動化城市貨運概念的實施狀況掃描(智能運輸系統(tǒng)聯(lián)合計劃辦公室[ITS JPO]): 此報告描繪了行業(yè)狀況，以增進對自動商用車概念和行業(yè)活動的了解，發(fā)現(xiàn)新問題并向利益相關方展示客觀發(fā)現(xiàn)。[14]

目標2  現(xiàn)代化的監(jiān)管環(huán)境

美國交通部負責監(jiān)督機動車、機動車設備和商用車的安全。該安全任務仍然是美國交通部的最高優(yōu)先事項，因為交通部會采取適當?shù)谋O(jiān)管方法來監(jiān)督配備ADS 車輛的安全性。美國交通部目前有數(shù)項積極且有計劃的ADS相關的法規(guī)制定，其中一些是重點消除不必要和意外的監(jiān)管障礙，而另一些則探討何時以及如何監(jiān)管ADS性能。這些法規(guī)中有許多是針對國家公路交通安全管理局(NHTSA)監(jiān)管下的主題事項，其中一個聚焦于聯(lián)邦機動車輛安全管理局(FMCSA)所關注的主題。這些將在下面討論。

目標2A  簡化部署路徑

豁免是安全地進行研究、測試和示范項目以及商業(yè)化部署的主要短期工具。美國交通部將在時機成熟并符合所有適用法律要求的情況下繼續(xù)行使這些權力。NHTSA授予豁免聯(lián)邦機動車輛安全標準(FMVSS)的權力為測試或展示包括ADS在內的一系列新技術提供了靈活性[15]，如果證明與合規(guī)車輛具有同等水平的安全性，則可以對不符合FMVSS的車輛進行有限的商業(yè)部署[16]。豁免還可以是聯(lián)邦汽車運輸安全管理局(FMCSA)為那些不能完全符合《聯(lián)邦機動車輛安全條例》(FMCSR)的機動車輛提供監(jiān)管協(xié)助，只要它們是配備了ADS的商用車并達到同等的安全水平。[17]

通常，聯(lián)邦機動車輛安全標準(FMVSS)豁免是有限制的，包括時限、車輛數(shù)量以及某些情況下場所限制[18]。正如NHTSA于2020年2月授予的豁免申請(如下所述)所示，豁免可以作為短期的一種有用工具，用以實現(xiàn)安全進行測試和有限道路部署一些配備ADS的概念車輛。為進一步提升這些功能，美國交通部正努力簡化和修訂處理免責申請的程序。

細化目標2A.1  發(fā)布符合規(guī)范的豁免

•  授予具有自動駕駛系統(tǒng)的低速車輛臨時豁免(NHTSA)：2020年2月，NHTSA批準了Nuro的臨時豁免FMVSS 第500號“低速車輛”中的某些要求(案卷No. NHTSA–2019–0017)[19]。NHTSA設置了此項豁免的一些條款和條件，以促進適當監(jiān)督。

細化目標2A.2  簡化豁免的行政流程

•  法規(guī)制定提案通知(NPRM)：為國內制造商研究、示范和其他目的擴大臨時豁免計劃(NHTSA)：該NPRM提出了一項新規(guī)定，允許國內實體出于以下目的而請求豁免在公共道路上駕駛不合規(guī)車輛：研究、調查、示范、培訓、比賽活動、表演或展示，但不包括銷售或租賃。

•  法規(guī)制定提案通知：更新臨時豁免程序(NHTSA)：該法案將征詢意見，便于交通部評估針對聯(lián)邦機動車安全標準的豁免請求，以便更有效地在有限且減小風險的前提下，部署創(chuàng)新安全技術，同時確保適當?shù)陌踩健HTSA將尋求簡化臨時豁免程序，明確針對機構所期待的事項。

目標2B  修訂現(xiàn)有法規(guī)，消除不必要的障礙

通過制定法規(guī)，美國交通部已經認識到，現(xiàn)有法規(guī)可能無意地和不必要地對引入新穎車輛設計構成了障礙。這些新奇車輛設計預計會隨某些配備ADS功能及實現(xiàn)其運行模式的車輛一起出現(xiàn)。這些障礙可能會影響沒有人駕駛的ADS專用車輛設計(例如，方向盤，剎車踏板和油門踏板)，以及配備ADS的車輛設計(可能提供座椅或其他具有多種模式的系統(tǒng)，例如能旋轉的前座)。配備ADS支持的新型商用車運行模式可能會受到現(xiàn)行《聯(lián)邦機動車輛安全條例》(FMCSR)的類似影響。

細化目標2B.1  推進規(guī)則制定及研究，以支持修訂現(xiàn)行《聯(lián)邦機動車輛安全標準》(FMVSS)，消除對采用自動駕駛系統(tǒng)新型車輛設計及功能的不必要和意外的障礙。

2018年1月，美國國家公路交通安全管理局(NHTSA)發(fā)布了一份聯(lián)邦公報通知，對那些可能限制引入及認證配備ADS車輛 (特別是沒有人為控制的車輛，不會對安全產生不利影響)的現(xiàn)有監(jiān)管征詢意見。為回應各方意見，結合該機構的研究，NHTSA開始制定若干規(guī)定，包括以下討論的規(guī)則。

•  法規(guī)制定提案通知：自動駕駛系統(tǒng)乘員保護(NHTSA)：通過2020年3月發(fā)布的此項行動計劃，NHTSA提議修訂防撞法規(guī)，這對促進無駕駛員控制的機動車輛認證是十分必要的。[20]

•  法規(guī)制定提案預告(ANPRM)消除自動駕駛系統(tǒng)的監(jiān)管壁壘(NHTSA)：通過發(fā)布于2019年5月的ANPRM，NHTSA對該機構防撞FMVSS中的現(xiàn)有機動車輛監(jiān)管壁壘向社會征詢了各方意見，這些監(jiān)管壁壘通常不利于配備ADS車輛進行創(chuàng)新車輛設計。[21]

•  法規(guī)制定提案預告：針對ADS車輛警報、指示和警告的注意事項(NHTSA): 通過該行動，NHTSA將征求有關對FMVSS進行修改的意見，以解決無駕駛員控制的車輛中安全通訊(警報、指示和警告)的適用性和適當性問題。

•  法規(guī)制定提案預告：配備自動駕駛系統(tǒng)的無乘客運載車輛(NHTSA)：通過該行動，NHTSA將征求有關修訂法規(guī)的意見，這是對不帶乘員艙的機動車進行認證所必需的。

•  規(guī)則制定提案預告：配備自動駕駛系統(tǒng)的特種車輛(NHTSA)：為配備ADS的特種車輛類型制定監(jiān)管要求，NHTSA為此將廣泛征求意見。

•  解釋通知(NHTSA)：2020年12月，NHTSA發(fā)布了一份通知，重新確立了NHTSA的立場，即FMVSS測試條件和程序確定了該機構可以用來評估對適用FMVSS的合規(guī)性的方法，但不要求制造商使用FMVSS 中的測試條件和程序來測試車輛的性能以證明符合標準，或確保其車輛的設計能按照所有測試條件和程序得到測試[22]。該通知更正了2016年致Google公司的解釋信中的陳述，該陳述暗示制造商無法有效地證明FMVSS 符合性，除非車輛經過設計以使NHTSA可以使用所有適用的FMVSS測試程序來驗證合規(guī)性。先前的解釋并未考慮針對設計的測試程序，例如要求將燃油箱加注到一定的百分比， 事實上這將使電動汽車無法通過合規(guī)認證。

細化目標2B.2  修改《聯(lián)邦汽車安全條例》、消除在州際貿易中配有自動駕駛系統(tǒng)的商用車的不必要障礙。

•  法規(guī)制定提案通知：ADS功能在商用車的安全集成(聯(lián)邦汽車運輸安全管理局FMCSA)：FMCSA正在研究對某些《聯(lián)邦機動車輛安全條例》條款進行修訂，確保將配備ADS的商用車安全納入到美國國家路網當中。法規(guī)制定提案通知(NPRM)建議對商用車的運行、檢查、維修和保養(yǎng)規(guī)范進行修訂，旨在優(yōu)先考慮安全保障、促進創(chuàng)新并為采用ADS的商用車制定一致的監(jiān)管方法，明確人類操作員與自動駕駛系統(tǒng)(ADS)之間的差異。

目標2C  對自動駕駛系統(tǒng)進行適當安全監(jiān)管

對ADS技術部署的監(jiān)管監(jiān)督可能需要使用新方法來展開安全性能評估和風險管理。美國交通部正探索安全保證的新方法，并研究評估ADS技術安全性的創(chuàng)新模型和工具。

細化目標  探索安全保障的新方法并研究評估ADS技術安全性的創(chuàng)新模型和工具

•  法規(guī)制定提案預告：自動駕駛系統(tǒng)安全框架(NHTSA)：通過2020年11月發(fā)布的此項預告，NHTSA需要對可能創(chuàng)建的安全框架征詢意見。該框架將提供一種客觀定義、評估和管理ADS安全的方法。該機構預計該框架將結合一種或多種治理機制，以落實工程處理措施，并促進相關機構的安全監(jiān)督。

•  自愿性技術標準：交通部鼓勵并參與自愿一致性標準的制定。這些標準是各行業(yè)合作伙伴用于技術開發(fā)和互操作的現(xiàn)有機制。(有關ADS的自愿一致性標準的概述，請參見下圖)。




目標3  準備運輸系統(tǒng)

推出配備ADS的車輛，可能會給美國道路帶來新的挑戰(zhàn)。美國DOT正在采取行動，以使ADS集成改善出行，并且不會降低國家地面運輸系統(tǒng)的運營效率。同時，美國交通部還在尋求ADS商機，為美國所有人(包括殘疾人和老年人)提供安全、負擔得起、無障礙、獨立的出行選擇。

美國交通部開展和支持研究，并通過召集專家、組織協(xié)作、提供資金等措施支持相關示范、試點和測試部署。這些項目的重點是功能安全、商用車安全運行、人因工程、網絡安全、基礎設施、互操作性等主題。未來研究將取決于美國國會的撥款、技術發(fā)展以及利益相關者的反饋。

細化目標3.1  進行針對性的技術研究

•  自動駕駛商用車評估(ACE)項目(FMCSA)：ACE項目通過三輛半掛牽引車組成的車隊進行測試和示范，以研究特定的ADS用例，包括：路邊檢查和執(zhí)法場景；港口運輸場景；緊急響應和卡車碰撞事故后調查；工作區(qū)；以及國際過境點。

•  自動駕駛系統(tǒng)(ADS)操作行為和交通法規(guī)信息(FHWA)：這項研究評估了現(xiàn)有交通法規(guī)及其對配備ADS的車輛的適用性，將確定開發(fā)有關交通法規(guī)數(shù)據庫的需求。

•  工作區(qū)數(shù)據交換示范補助(ITS JPO)：此研究項目的目的是，通過跨轄區(qū)生成一致的公共工作區(qū)數(shù)據源，提高公眾使用常規(guī)車輛和配備ADS的車輛出行的安全性。[23]

•  港口協(xié)作式自動駕駛拖運卡車開發(fā)和測試(MARAD/FMCSA/ITS JPO)：港口協(xié)作式自動駕駛拖運卡車開發(fā)和測試項目，是在港口進行ADS應用示范，目的是在港口和中轉區(qū)或倉庫展示自動駕駛卡車編隊行駛的優(yōu)點。該項目將展示聯(lián)網車輛和自動駕駛車輛技術的應用，包括在底盤和集裝箱裝卸、海關檢查點通道、大門通道和短程拖運等場景的應用。

細化目標3.2  為自動駕駛系統(tǒng)的示范、試點及部署提供資金

•  自動駕駛系統(tǒng)示范補助(部長辦公室[OST])：2019年9月18日，美國交通部部長趙小蘭(Elaine L. Chao)宣布，向美國七個州的八個項目提供近6000萬美元的聯(lián)邦撥款，這是ADS示范補助項目的一部分。該項目為“高度自動駕駛車輛研發(fā)項目”提供資金，以支持ADS和其他自動駕駛系統(tǒng)和技術的規(guī)劃、指導研究，并提供示范補助金。[24]

•  綜合出行創(chuàng)新(IMI)補助(FTA)：IMI示范項目的主要目的是，為公交自動化、按需出行和出行支付集成等項目提供資金支持。這些項目展示了創(chuàng)新有效的方案、實踐、合作伙伴關系和技術，有利于提高公共交通有效性、提高效率、提高質量、促進安全并改善出行者體驗。[25]

•  加快出行創(chuàng)新(AIM)倡議(FTA)：AIM倡議強調聯(lián)邦運輸管理局(FTA)繼續(xù)承諾支持并推動運輸行業(yè)創(chuàng)新。調聯(lián)邦運輸管理局(FTA)提供加快出行創(chuàng)新(AIM)挑戰(zhàn)補助金，以鼓勵運輸機構嘗試具有前瞻性的服務模式和解決方案，例如運輸自動化。[26]

•  包容性設計挑戰(zhàn)賽(OST)：該挑戰(zhàn)賽尋求創(chuàng)新設計解決方案，讓具有身體障礙、感官障礙和認知障礙的人士能夠在兩階段競賽中，使用配備ADS的車輛，獎金最高為500萬美元。[27]

細化目標3.3  更新基礎設施標準以適應ADS技術

•  《美國交通工程設施手冊》(MUTCD)更新(FHWA)：聯(lián)邦公路管理局(FHWA)正在評估MUTCD，以確定應如何將配備ADS的車輛與其他交通運輸技術納入MUTCD。這就涉及調查更標準化、更具一致性的交通工程設施(特別是車道標線和標牌)，是否有利于支持配備ADS的車輛與道路基礎設施之間的安全交互。2020年12月，F(xiàn)HWA發(fā)布了《修正議案通知》(NPA)，以收集意見并解決這些問題。[28]

美國交通部實施的舉措以及開展的活動，與上述目標直接相關。下圖說明了美國交通部通過努力如何實現(xiàn)這三個目標。注：該圖未顯示完整列表。


注：研究項目是對正在進行的工作的說明，并不代表所有研究活動。此外，此圖未說明部署監(jiān)管。